รายชื่อใบอนุญาตทางการเงินสำหรับโบรกเกอร์ Forex ต่างประเทศ | คำอธิบายเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ความน่าเชื่อถือและวิธีการตรวจสอบ

ใบอนุญาตทางการเงินคือใบอนุญาตหรือการจดทะเบียนที่ออกโดยหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินในแต่ละประเทศให้กับโบรกเกอร์ FX และธุรกิจอื่นๆอย่างไรก็ตาม คุณไม่สามารถตัดสินความน่าเชื่อถือของโบรกเกอร์ได้เพียงแค่ดูว่าพวกเขามีใบอนุญาตหรือไม่ คุณควรพิจารณาสามสิ่งต่อไปนี้:① นิติบุคคลที่คุณทำสัญญาด้วย ② หน่วยงานที่นิติบุคคลนั้นจดทะเบียนอยู่ และ ③ กฎระเบียบของหน่วยงานนั้นมีความเข้มงวดมากน้อยเพียงใด

บทความนี้ มีตารางจัดอันดับ ใบอนุญาตทางการเงินหลัก 12 ประเภทที่ใช้จริงในการซื้อขายฟอเร็กซ์ในต่างประเทศโดยมุ่งเป้าไปที่นักลงทุนชาวญี่ปุ่น โดยพิจารณา จากเกณฑ์ 4 ข้อ ได้แก่ เงินทุนขั้นต่ำ การคุ้มครองนักลงทุน ข้อบังคับด้านการดำเนินงาน และความโปร่งใส นอกจากนี้ยังรวมถึงคำแนะนำเกี่ยวกับวิธีการตรวจสอบหมายเลขใบอนุญาตด้วยตนเองโดยใช้ทะเบียนอย่างเป็นทางการของแต่ละหน่วยงาน (พร้อมภาพหน้าจอของกระบวนการตรวจสอบของเราเอง) และรายชื่อใบอนุญาตที่ถือครองโดย 23 บริษัทหลักที่เป็น "บริษัทที่ทำสัญญากับบุคคลชาวญี่ปุ่น"

*บทความนี้ จัดทำโดยทีมบรรณาธิการของ MoneyCharger โดยเป็นไปตาม นโยบายการสร้างเนื้อหา ของพวกเขา* กฎระเบียบ ข้อกำหนดด้านเงินทุน และระบบค่าตอบแทนของแต่ละหน่วยงานนั้น อ้างอิงจากเว็บไซต์อย่างเป็นทางการของหน่วยงานและข้อความทางกฎหมายต้นฉบับ (เช่น คู่มือ FCA, คำสั่งของสหภาพยุโรป, คำสั่งแทรกแซงของ ASIC, แนวทางกฎหมายหลักทรัพย์ของเซเชลส์, กฎหมาย FDL ของวานูอาตู, ข้อบังคับการออกใบอนุญาตหลักทรัพย์ของมอริเชียส เป็นต้น) สถานะการลงนามในบันทึกความเข้าใจพหุภาคี (MMoU) ของ IOSCO อ้างอิงจากรายชื่อหน่วยงานผู้ลงนามอย่างเป็นทางการของ IOSCO ข้อกำหนดการลงทะเบียนในญี่ปุ่นอ้างอิงจากการค้นหากฎหมายในระบบ e-Gov (พระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยนและคำสั่งบังคับใช้) และคำเตือนเกี่ยวกับโบรกเกอร์ที่ไม่ได้จดทะเบียนอ้างอิงจาก " เรื่องรายชื่อบุคคลที่ดำเนินธุรกิจเครื่องมือทางการเงินโดยไม่จดทะเบียน " ของสำนักงานบริการทางการเงินของญี่ปุ่น ซึ่งทั้งหมดนี้ตรวจสอบเมื่อวันที่ 2-3 กันยายน 2569 โบรกเกอร์แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศไม่ได้จดทะเบียนกับสำนักงานบริการทางการเงินของญี่ปุ่น และ สำนักงานบริการทางการเงิน และ สำนักงานคุ้มครองผู้บริโภค ได้ออกคำเตือนเกี่ยวกับการซื้อขายกับโบรกเกอร์ที่ไม่ได้จดทะเบียน บทความนี้ให้ข้อมูลทั่วไปและไม่ได้สนับสนุนการใช้โบรกเกอร์รายใดรายหนึ่งโดยเฉพาะ

หากคุณเป็นมือใหม่ในตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศคู่มือฉบับสมบูรณ์สำหรับผู้เริ่มต้นซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศของเราด้วย

ใบอนุญาตทางการเงินสำหรับการซื้อขายฟอเร็กซ์ในต่างประเทศคืออะไร? | ขึ้นอยู่กับว่า "บริษัทนั้นจดทะเบียนกับหน่วยงานใด"

ใบอนุญาตทางการเงินคือใบอนุญาตหรือการจดทะเบียนที่ออกโดยหน่วยงานทางการเงินของประเทศ เพื่อรับรองว่า "นิติบุคคลนี้ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจทางการเงินตามกฎระเบียบของประเทศนี้"การได้รับและการรักษาใบอนุญาตนั้นเกี่ยวข้องกับข้อกำหนดต่างๆ เกี่ยวกับเงินทุน โครงสร้างองค์กร การรายงาน ฯลฯ ทำให้เป็นตัวบ่งชี้ที่สำคัญของความน่าเชื่อถือของสถาบันการเงิน อย่างไรก็ตาม ความเข้มงวดของข้อกำหนดแตกต่างกันอย่างมากในแต่ละหน่วยงาน ดังนั้นจึงจำเป็นต้องพิจารณาไม่เพียงแค่ว่ามีใบอนุญาตอยู่หรือไม่ แต่ยังต้องพิจารณาด้วยว่า "หน่วยงานใดเป็นผู้ออกใบอนุญาต"

ข้อกำหนดในการขอใบอนุญาตทางการเงินแตกต่างกันอย่างมากในแต่ละหน่วยงาน | การศึกษาข้อกำหนดการจดทะเบียนของญี่ปุ่นเพื่อใช้เป็นเกณฑ์มาตรฐาน

เพื่อเป็นข้อมูลเปรียบเทียบ โปรดดูข้อกำหนดการลงทะเบียนสำหรับ "ผู้ประกอบธุรกิจเครื่องมือทางการเงินประเภทที่ 1" ที่จำเป็นในการให้บริการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศแก่ลูกค้ารายบุคคลในประเทศญี่ปุ่นตัวเลขเหล่านี้สามารถตรวจสอบได้ โดยสามารถตรวจสอบรายละเอียดไปยังมาตราที่เกี่ยวข้องได้โดยใช้การค้นหาทางกฎหมายของ e-Gov

ในทางกลับกัน ทุนจดทะเบียนขั้นต่ำสำหรับการขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จากสำนักงานกำกับดูแลทางการเงินของเซเชลส์ (Seychelles FSA) ซึ่งเป็นที่ตั้งของโบรกเกอร์แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศจำนวนมาก100,000 ดอลลาร์สหรัฐ (ประมาณ 93,750 ดอลลาร์สหรัฐ)ในขณะที่สำนักงานกำกับดูแลทางการเงินของวานูอาตู (Vanuatu VFSC)กำหนดให้ต้องมีเงินฝากขั้นต่ำ 5 ล้านวาตู (ประมาณ 37,500 ดอลลาร์สหรัฐ)แม้ว่าจะใช้คำว่า "ใบอนุญาตทางการเงิน" เหมือนกัน แต่เงินทุนขั้นต่ำที่กำหนดนั้นแตกต่างกันอย่างมากการสันนิษฐานว่าบริษัทใดบริษัทหนึ่งปลอดภัยเพียงเพราะได้รับใบอนุญาตโดยไม่ทราบความแตกต่างนี้จึงเป็นเรื่องอันตราย

เหตุผลที่โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ต่างประเทศไม่จดทะเบียนกับสำนักงานบริการทางการเงินของญี่ปุ่น

เหตุผลที่โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ต่างประเทศไม่จดทะเบียนในญี่ปุ่นก็คือ หากพวกเขาจดทะเบียน กฎระเบียบของญี่ปุ่นจะบังคับใช้กับพวกเขาโดยตรง ซึ่งจะทำให้พวกเขาไม่สามารถให้บริการหลักๆ เช่น เลเวอเรจสูง การป้องกันการหักค่าธรรมเนียมเป็นศูนย์ และโบนัสได้ ไม่ใช่ว่าพวกเขา "น่าสงสัยเกินไปที่จะจดทะเบียน" แต่เป็นเรื่องของข้อพิจารณาเชิงระบบมากกว่า

ข้อจำกัดในการลงทะเบียนในประเทศญี่ปุ่น	เนื้อหา
กฎระเบียบการใช้ประโยชน์จากเลเวอเรจ	สำหรับนักลงทุนรายบุคคล อัตราส่วนเลเวอเรจถูกจำกัดสูงสุดที่ 25 เท่า (แตกต่างจากการซื้อขายฟอเร็กซ์ในต่างประเทศที่ให้อัตราส่วนเลเวอเรจตั้งแต่ 1,000 เท่าไปจนถึงไม่จำกัด)
บริการตัดศูนย์ไม่พร้อมให้บริการ	ถือว่าการกระทำดังกล่าวเป็นการละเมิดข้อห้ามเรื่องการชดเชยความเสียหาย (มาตรา 39 แห่งพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน) ดังนั้น บริษัทจึงไม่สามารถจัดให้มีระบบ (zero cut) ที่บริษัทจะชดเชยความเสียหายที่เกินกว่ายอดเงินในบัญชีได้
ระเบียบโบนัส	โบนัสการเปิดบัญชีและโบนัสการฝากเงินอยู่ภายใต้ข้อกำหนดด้านการโฆษณาและรางวัล
ค่าธรรมเนียมการลงทะเบียนและบำรุงรักษา	ทุนจดทะเบียนประมาณ 312,500 ดอลลาร์สหรัฐ อัตราส่วนการกำกับดูแลทุน 120% การพัฒนาระบบ การรายงานอย่างสม่ำเสมอ

ดังนั้น โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ต่างประเทศจึงดำเนินธุรกิจภายใต้ใบอนุญาตจากประเทศและภูมิภาคที่มีกฎระเบียบหย่อนยาน และให้บริการแก่ผู้พำนักในญี่ปุ่นโดยไม่ได้จดทะเบียนในญี่ปุ่นรูปแบบธุรกิจนี้ถือเป็นการละเมิดพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน และสำนักงานกำกับดูแลบริการทางการเงิน (FSA) ได้ขึ้นบัญชีรายชื่อโบรกเกอร์ดังกล่าวไว้ในบัญชีรายชื่อเตือนภัยในฐานะโบรกเกอร์ที่ไม่ได้จดทะเบียน(ไม่มีบทลงโทษสำหรับผู้ใช้งาน) สำหรับรายละเอียดเพิ่มเติมดู "การเทรดฟอเร็กซ์ต่างประเทศผิดกฎหมายหรือไม่? ทำไมผู้ใช้งานจึงไม่ถูกลงโทษ และวิธีการตีความบัญชีรายชื่อเตือนภัยของ FSA"

โปรดแยกแยะความแตกต่างระหว่าง "ใบอนุญาตแบบกลุ่ม" และ "ใบอนุญาตสำหรับบริษัทที่คุณทำสัญญาด้วย"

นี่คือจุดที่มักเกิดความเข้าใจผิดเกี่ยวกับการออกใบอนุญาตซื้อขายฟอเร็กซ์ในต่างประเทศโบรกเกอร์หลายรายเป็นส่วนหนึ่งของกลุ่มบริษัทขนาดใหญ่ และโฆษณาว่ามี "ใบอนุญาตจาก FCA, CySEC และ ASIC" อย่างไรก็ตาม ภายใต้กฎระเบียบของ FCA และ CySEC การใช้เลเวอเรจถูกจำกัดไว้ที่สูงสุด 30 เท่า และห้ามให้โบนัส ดังนั้นบัญชีสำหรับผู้ที่อาศัยอยู่ในญี่ปุ่นจึงมักได้รับการจัดการโดยบริษัทในประเทศที่มีกฎระเบียบเข้มงวดน้อยกว่า เช่น เซเชลส์ หรือวานูอาตู

ตัวอย่างเช่น บัญชี XMTrading สำหรับผู้ที่อยู่อาศัยในญี่ปุ่นอยู่ภายใต้เขตอำนาจของ Tradexfin Limited (Seychelles FSA SD010) และ Fintrade Limited (Mauritius FSC)Exnessสำหรับผู้ที่อยู่อาศัยในญี่ปุ่นExness กลุ่มบริษัทจะมีนิติบุคคลที่จดทะเบียนกับ FCA (Exness แม้ว่าโครงการชดเชย (FSCS) และข้อบังคับด้านการดำเนินงานของ FCA ก็ไม่มีผลบังคับใช้กับบัญชีของคุณ

ธุรกิจที่ไม่มีใบอนุญาตทางการเงินใด ๆ (และด้วยเหตุนี้จึงไม่สามารถพบได้ในทะเบียนกำกับดูแลใด ๆ) ไม่ควรนำมาใช้ เนื่องจากไม่สามารถตรวจสอบรากฐานทางการเงินและหน่วยงานกำกับดูแลได้ระบบการจัดอันดับในบทความนี้อิงตามสามประเภท ได้แก่ "ไม่มีใบอนุญาต" "ใบอนุญาตหลวม ๆ" และ "ใบอนุญาตเข้มงวด"

การประเมินอย่างครอบคลุมของเราสำหรับโบรกเกอร์แต่ละราย โดยคำนึงถึงข้อกำหนด การคุ้มครองเงินทุน และระยะเวลาการดำเนินงาน ได้อธิบายไว้ใน การจัดอันดับความปลอดภัยในการเทรด Forex ในต่างประเทศของเรา | เราให้คะแนนและเปรียบเทียบ 23 บริษัท โดยพิจารณาจากข้อกำหนด ค่าตอบแทน และประวัติการดำเนินงาน

รายชื่อการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของใบอนุญาตทางการเงิน | พิจารณาจาก 4 เกณฑ์: เงินทุนขั้นต่ำ ค่าตอบแทน การดำเนินงาน และความโปร่งใส

คำอธิบายที่ว่า "มันน่าเชื่อถือเพราะได้มายาก" นั้นขาดหลักฐาน บทความนี้ประเมินใบอนุญาตแต่ละประเภทโดยใช้เกณฑ์สี่ข้อที่สามารถตรวจสอบได้โดยใช้เอกสารทางการจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้องและตัวบทกฎหมายฉบับดั้งเดิมเกณฑ์และแหล่งที่มาทั้งหมดเปิดเผยต่อสาธารณะ ดังนั้นทุกคนสามารถตรวจสอบได้โดยใช้ขั้นตอนเดียวกัน

มาตรฐาน	สถานที่ท่องเที่ยวที่น่าสนใจ (ที่มา)
①เงินทุนขั้นต่ำ	จำนวนเงินทุนและเงินฝากที่โบรกเกอร์ต้องมี ซึ่งบ่งชี้ถึงขีดจำกัดล่างของความสามารถในการรับมือกับการล้มละลายแหล่งที่มา: คู่มือ FCA MIFIDPRU 4.4 / คำสั่ง EU 2019/2034 มาตรา 9 / แนวทางการสมัครของ Seychelles FSA / กฎหมาย Vanuatu FDL มาตรา 5 / ข้อบังคับการออกใบอนุญาตหลักทรัพย์ของ Mauritius ปี 2007 เป็นต้น
②ค่าตอบแทนนักลงทุน	เมื่อโบรกเกอร์ล้มละลาย ระบบจะจ่ายค่าชดเชยให้แก่ลูกค้าหรือไม่ และมีวงเงินจำกัดเท่าใดแหล่งที่มา: หน้าเว็บทางการของ FSCS (สหราชอาณาจักร) และ ICF (ไซปรัส) ออสเตรเลียระบุอย่างชัดเจนว่า CSLR ไม่ครอบคลุมธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและอนุพันธ์
③ ข้อจำกัดในการเดินทาง	กฎคุ้มครองลูกค้า เช่น ข้อจำกัดด้านเลเวอเรจสำหรับนักลงทุนรายบุคคล การปิดบัญชีเมื่อมาร์จินเหลือ 50% การคุ้มครองยอดคงเหลือติดลบ และการห้ามจ่ายโบนัส ได้ถูกบัญญัติเป็นกฎหมายแล้วหรือไม่?แหล่งที่มา: FCA PS19/18, มาตรการแทรกแซงของ ESMA, คำสั่งแทรกแซงของ ASIC 2020/986 (มีผลบังคับใช้จนถึง 23 พฤษภาคม 2027)
④ความโปร่งใส	สามารถตรวจสอบการจดทะเบียนในทะเบียนอย่างเป็นทางการได้หรือไม่ และหน่วยงานดังกล่าวเป็นผู้ลงนามในบันทึกความเข้าใจพหุภาคี (MMoU) ของ IOSCO (องค์การระหว่างประเทศว่าด้วยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์) หรือไม่แหล่งที่มา: รายชื่อทะเบียนของแต่ละหน่วยงานและหน่วยงานผู้ลงนามของ IOSCO (ตรวจสอบเมื่อวันที่ 2 กันยายน 2569)

หน่วยงาน (ประเทศ/ภูมิภาค)	การให้คะแนน	① เงินทุนขั้นต่ำและเงินฝาก	②ค่าตอบแทนนักลงทุน	③ ข้อจำกัดในการทำกิจกรรม (สำหรับบุคคล)	④ ความโปร่งใส (ทะเบียน/IOSCO)
FCA (สหราชอาณาจักร)	สูง	750,000 ปอนด์ (การซื้อขายเพื่อผลกำไรของบริษัท MIFIDPRU 4.4)	FSCS: สูงสุด 85,000 ปอนด์ต่อคนต่อบริษัท	ลดอัตราส่วนเลเวอเรจจาก 30:1 เหลือ 2:1, ปิดบัญชีอัตโนมัติ 50%, ป้องกันยอดคงเหลือติดลบ, ห้ามใช้โบนัส (นำมาใช้ถาวรใน PS19/18)	ทะเบียนบริการทางการเงิน (ค้นหาได้ด้วยหมายเลข) / ลายเซ็น IOSCO (2003)
CySEC (ไซปรัส)	สูง	750,000 ยูโร (การซื้อขายเพื่อผลกำไรของบริษัทเอง; มาตรา 9 ของคำสั่ง EU 2019/2034)	ICF: วงเงินสูงสุด 20,000 ยูโร (เลือกจำนวนที่ต่ำกว่าระหว่าง 20,000 ยูโร หรือ 90% ของหนี้ที่มีสิทธิ์)	มาตรการของ ESMA ที่เกิดจาก: อัตราส่วนเลเวอเรจ 30:1 เหลือ 2:1, การปิดตลาดบังคับ 50%, NBP และการห้ามจ่ายโบนัส	ทะเบียน CIF (หมายเลข, วันที่อนุมัติ, ชื่อทางการค้า) / ลายเซ็น IOSCO (2009)
เอซีซี (ออสเตรเลีย)	สูง	ฉันยังไม่ได้ตรวจสอบเอกสารที่เปิดเผยต่อสาธารณะ	ไม่มีการชดเชยตามกฎหมาย (CSLR ไม่รวมถึงธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและอนุพันธ์โดยชัดเจน)	คำสั่งแทรกแซง 2020/986: อัตราส่วนเลเวอเรจ 30:1 เหลือ 2:1, ปิดการซื้อขาย 50% โดยบังคับ, NBP และห้ามจ่ายโบนัส (มีผลบังคับใช้จนถึง 23 พฤษภาคม 2027)	ทะเบียนวิชาชีพ (ค้นหาหมายเลข AFSL) / ลายเซ็น IOSCO (2002)
สำนักงานบริการทางการเงินแห่งประเทศญี่ปุ่น (มาตรฐานอ้างอิง)	สูง	เงินทุนประมาณ 312,500 ดอลลาร์สหรัฐฯ + รักษาสัดส่วนการกำกับดูแลเงินทุนไว้ที่ 120%	การคุ้มครองเงินทุนของลูกค้าเป็นสิ่งจำเป็น (เงินทุนของลูกค้าได้รับการคุ้มครองอย่างเต็มที่โดยธนาคารที่รับฝากเงินเพื่อการลงทุน เป็นต้น)	เลเวอเรจ 25 เท่า, คำสั่งหยุดขาดทุนแบบบังคับ และข้อจำกัดโบนัส	รายชื่อธุรกิจที่จดทะเบียนแล้วได้รับการเผยแพร่ / รายชื่อคำเตือนสำหรับธุรกิจที่ยังไม่จดทะเบียนก็ได้รับการเผยแพร่เช่นกัน
DFSA (ดูไบ DIFC)	ปานกลาง	ยังไม่ได้รับการยืนยันในครั้งนี้	ไม่มีการกล่าวถึงค่าชดเชยตามกฎหมาย	ยังไม่มีการยืนยันขีดจำกัดทางกฎหมายเกี่ยวกับการใช้เลเวอเรจสำหรับผู้ใช้แต่ละราย	ทะเบียนสาธารณะ (ยืนยันการค้นหาชื่อบริษัทและการแสดงผลจริง) / ลายเซ็น IOSCO (2006)
FSCA (แอฟริกาใต้)	ปานกลาง	ยังไม่ได้รับการยืนยันในครั้งนี้	ไม่มีการกล่าวถึงค่าชดเชยตามกฎหมาย (ผู้ตรวจการ FAIS = มีบริการรับเรื่องร้องเรียน)	แหล่งข้อมูลหลายแห่ง (ยังไม่ได้รับการยืนยัน) ระบุว่าไม่มีข้อจำกัดทางกฎหมายเกี่ยวกับเลเวอเรจสำหรับนักลงทุนรายบุคคล	การค้นหา FSP (หมายเลข FSP) / ลายเซ็น IOSCO (2003)
เอฟเอสซี (มอริเชียส)	ปานกลาง	ตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ (บริการครบวงจร ไม่รวมการรับประกันการจำหน่าย): 1 ล้าน MUR = ประมาณ 20,000 ดอลลาร์สหรัฐ (ระเบียบการออกใบอนุญาตหลักทรัพย์ ปี 2007)	ไม่มีการกล่าวถึงค่าชดเชยตามกฎหมาย	ยังไม่มีการยืนยันขีดจำกัดทางกฎหมายเกี่ยวกับการใช้เลเวอเรจสำหรับผู้ใช้แต่ละราย	สามารถค้นหาได้ในทะเบียนสาธารณะออนไลน์ (OPR) / ลายเซ็น IOSCO (2012)
FSC (เบลีซ - เดิมคือ IFSC)	ปานกลาง	ขณะนี้ไม่มีข้อมูลใดๆ บนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการ (ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตรายปีคือ 25,000 ดอลลาร์สหรัฐ)	ไม่มีการกล่าวถึงค่าชดเชยตามกฎหมาย	ยังไม่มีการยืนยันขีดจำกัดทางกฎหมายเกี่ยวกับการใช้เลเวอเรจสำหรับผู้ใช้แต่ละราย	สามารถค้นหาข้อมูลสาธารณะได้ (licensys) /ลายเซ็น IOSCO (22 ธันวาคม 2025 = ลายเซ็นล่าสุด)
ซีไอมา (เคย์แมน)	ปานกลาง	ยังไม่ได้รับการยืนยันในครั้งนี้	ไม่มีการกล่าวถึงค่าชดเชยตามกฎหมาย	ยังไม่มีการยืนยันขีดจำกัดทางกฎหมายเกี่ยวกับการใช้เลเวอเรจสำหรับผู้ใช้แต่ละราย	สามารถค้นหาข้อมูลหน่วยงานได้ / ลายเซ็น IOSCO (2009)
เอสซีบี (บาฮามาส)	ปานกลาง	ยังไม่ได้รับการยืนยันในครั้งนี้	ไม่มีการกล่าวถึงค่าชดเชยตามกฎหมาย	ยังไม่มีการยืนยันขีดจำกัดทางกฎหมายเกี่ยวกับการใช้เลเวอเรจสำหรับผู้ใช้แต่ละราย	รายชื่อผู้ใช้ที่ลงทะเบียนได้รับการเผยแพร่แล้ว (ฟังก์ชันการค้นหาอยู่ระหว่างการพัฒนา) / ลายเซ็น IOSCO (2012)
เอฟเอสเอ (เซเชลส์)	ต่ำ	ทุนจดทะเบียนขั้นต่ำ 100,000 ดอลลาร์สหรัฐ (ตามแนวทางการสมัครเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตรายปี 2,500 ดอลลาร์สหรัฐ)	ไม่มีการกล่าวถึงค่าชดเชยตามกฎหมาย	ไม่มีการจำกัดวงเงินเลเวอเรจสำหรับนักลงทุนรายบุคคล (ไม่มีการกล่าวถึงกฎหมายหรือข้อบังคับใด ๆ ที่ควบคุมเรื่องนี้)	รายชื่อผู้ประกอบการที่ได้รับอนุญาต (หมายเลข SD) ได้รับการเผยแพร่แล้ว /IOSCO ยังไม่ได้ลงนาม
วีเอฟเอสซี (วานูอาตู)	ต่ำ	เงินมัดจำ 5 ล้านวาที (มาตรา 5 แห่งพระราชบัญญัติ FDL) + การแต่งตั้งผู้จัดการที่พักอาศัย	ไม่มีการกล่าวถึงค่าชดเชยตามกฎหมาย (จำเป็นต้องมีประกันภัยความรับผิด)	ไม่มีการจำกัดวงเงินเลเวอเรจสำหรับนักลงทุนรายบุคคล (ไม่มีการกล่าวถึงกฎหมายหรือข้อบังคับใด ๆ ที่ควบคุมเรื่องนี้)	รายชื่อผู้ได้รับใบอนุญาต (ประเภทและสถานะ) เผยแพร่แล้ว /ยังไม่ได้ลงนามโดย IOSCO
SVG FSA (เซนต์วินเซนต์)	ไม่เกี่ยวข้อง	ประการแรก พวกเขาไม่ออกใบอนุญาตการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (แถลงการณ์อย่างเป็นทางการจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้องในเดือนกุมภาพันธ์ 2022) สิ่งเดียวที่สามารถขอได้คือการจดทะเบียนบริษัท และตั้งแต่เดือนมกราคม 2023 บริษัทที่จดทะเบียนแล้วซึ่งดำเนินธุรกิจแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศจะต้องยื่น "สำเนาใบอนุญาตที่ได้รับการรับรองจากเขตอำนาจศาลอื่น"			ค้นหาเฉพาะชื่อที่ลงทะเบียนไว้เท่านั้น (เช่น ไม่ใช่การตรวจสอบใบอนุญาต) / IOSCO ที่ไม่ได้ลงนาม

เส้นแบ่งระหว่างการจัดอันดับนั้นชัดเจนหน่วยงานที่มีอันดับ "สูง" สามแห่งรวมถึงญี่ปุ่นมี (1) ข้อกำหนดด้านเงินทุนที่สูงมากเป็นพิเศษ (หลายสิบล้านเยนไปจนถึงประมาณ 625,000 ดอลลาร์สหรัฐ) และ (2) การชดเชย หรือ (3) กฎการคุ้มครองลูกค้าที่กำหนดโดยกฎหมาย (ข้อจำกัดด้านเลเวอเรจ การปิดบัญชีบังคับ การคุ้มครองยอดคงเหลือติดลบ) หน่วยงานที่มีอันดับ "ต่ำ" สองแห่งมีข้อกำหนดด้านเงินทุนประมาณ 62,500 ดอลลาร์สหรัฐ และไม่มีการชดเชยหรือข้อจำกัดใดๆ เกี่ยวกับพฤติกรรมของแต่ละบุคคลส่วนประเภท "ปานกลาง" อยู่ตรงกลางระหว่างสองประเภทนี้ แม้ว่าจะเป็นส่วนหนึ่งของเครือข่ายการแลกเปลี่ยนข้อมูลของ IOSCO แต่ก็มีระบบน้อยมากที่จะคุ้มครองลูกค้าโดยตรง

การจัดอันดับนี้เปรียบเทียบความแข็งแกร่งโดยรวมของระบบ และไม่รับประกันความปลอดภัยของโบรกเกอร์แต่ละราย สำหรับการประเมินโบรกเกอร์แต่ละราย โปรดดู การจัดอันดับความปลอดภัยของการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

ลักษณะและความน่าเชื่อถือของใบอนุญาตทางการเงินหลัก 12 ประเภท

จากตรงนี้ เราจะอธิบายใบอนุญาตต่างๆ ที่พบได้จริงในการซื้อขายฟอเร็กซ์ในต่างประเทศสำหรับนักลงทุนชาวญี่ปุ่นทีละใบ ใบอนุญาต "ระดับสูง" อย่าง FCA, CySEC และ ASIC มักจะไม่ครอบคลุมบัญชีของชาวญี่ปุ่น แต่ก็สามารถใช้เป็นตัวชี้วัดความแข็งแกร่งทางการเงินและความน่าเชื่อถือของโบรกเกอร์ได้ ส่วนใบอนุญาต "ระดับต่ำ" อย่างเซเชลส์และวานูอาตู เป็นเขตอำนาจศาลที่บัญชีของชาวญี่ปุ่นส่วนใหญ่จดทะเบียนอยู่

สหราชอาณาจักร (FCA) | ความน่าเชื่อถือ: สูง มีการชดเชย 85,000 ปอนด์ และมีข้อจำกัดด้านพฤติกรรมอย่างเข้มงวด อย่างไรก็ตาม ข้อจำกัดเหล่านี้ไม่ใช้กับบัญชีในประเทศญี่ปุ่น

FCA (Financial Conduct Authority) รักษามาตรฐานสูงสุดในทุกเกณฑ์ทั้งสี่ข้อข้อกำหนดเงินทุนขั้นต่ำถาวรสำหรับบริษัทซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อผลกำไรของตนเองคือ 750,000 ปอนด์ (ประมาณ 875,000 ดอลลาร์สหรัฐ) และในกรณีที่ล้มละลาย FSCS (Financial Services Compensation Scheme) จะชดเชยสูงสุด 85,000 ปอนด์ต่อคนต่อบริษัท สำหรับ CFD สำหรับลูกค้ารายย่อย อัตราส่วนเลเวอเรจ 30:1 ถึง 2:1 การปิดสถานะเมื่อมีมาร์จิน 50% การคุ้มครองยอดคงเหลือติดลบ และการห้ามเสนอโบนัส ได้ถูกนำมาใช้เป็นการถาวรตั้งแต่ปี 2019 (PS19/18)

ทุกคนสามารถตรวจสอบความถูกต้องของการจดทะเบียนได้ที่ทะเบียนบริการทางการเงิน (register.fca.org.uk) โดยป้อนชื่อบริษัทหรือหมายเลขอ้างอิง (FRN) ทาง FCA เองแนะนำให้ "ตรวจสอบว่าเป็นเว็บไซต์ปลอมที่แอบอ้างเป็นบริษัทที่ถูกต้องหรือไม่" มีข้อควรทราบเพียงข้อเดียวคือ การคุ้มครองที่เข้มงวดนี้ใช้ได้เฉพาะกับ "ลูกค้าที่ทำสัญญากับบริษัทที่จดทะเบียนกับ FCA" เท่านั้นและบัญชีของชาวญี่ปุ่นมักจะไม่ได้รับการคุ้มครองภายใต้เขตอำนาจศาลนี้

ไซปรัส (CySEC) | ความน่าเชื่อถือ: สูง กฎระเบียบทั่วไปของสหภาพยุโรป + ค่าชดเชยจาก ICF 20,000 ยูโร

CySEC (คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส) เป็นหน่วยงานของรัฐสมาชิกสหภาพยุโรป และกฎระเบียบของ CySEC อิงตามกฎทั่วไปของสหภาพยุโรปข้อกำหนดเงินทุนขั้นต่ำสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อผลกำไรของตนเองคือ 750,000 ยูโร (คำสั่งสหภาพยุโรป 2019/2034 มาตรา 9) และกองทุนชดเชยผู้ลงทุน (ICF) จะชดเชยเป็นจำนวนเงินที่น้อยกว่าระหว่าง "90% ของหนี้ที่ได้รับการประกัน" หรือ "20,000 ยูโร" สำหรับนักลงทุนรายบุคคล จะใช้กฎของ ESMA (หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งยุโรป) ซึ่งรวมถึงการจำกัดอัตราส่วนเลเวอเรจที่ 30:1 การปิดบัญชีภาคบังคับ การคุ้มครองยอดคงเหลือติดลบ และการห้ามจ่ายโบนัส

เนื่องจากข้อกำหนดที่เข้มงวดบริษัทที่ได้รับการรับรองจาก CySEC จึงไม่สามารถเสนอเลเวอเรจสูงหรือโบนัสได้ และเป็นเรื่องปกติในอุตสาหกรรมที่บัญชีของลูกค้าชาวญี่ปุ่นจะได้รับการจัดการโดยบริษัทอื่นที่อยู่นอกเขตอำนาจของ CySEC แม้ว่าโบรกเกอร์จะโฆษณาว่า "ได้รับการรับรองจาก CySEC" โปรดตรวจสอบทะเบียน CIF ของคุณ (cysec.gov.cy) และสัญญาที่คุณลงนามเมื่อเปิดบัญชีเพื่อยืนยันว่าบัญชีของคุณอยู่กับบริษัทที่ได้รับการรับรองจาก CySEC หรือไม่

ออสเตรเลีย (ASIC) | ความน่าเชื่อถือ: สูง ข้อจำกัดอยู่ในระดับสูงสุด แต่ไม่มีการชดเชยตามกฎหมาย

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) ได้ออกคำสั่งแทรกแซง (2020/986) เกี่ยวกับ CFD สำหรับลูกค้ารายย่อย โดยห้ามการใช้เลเวอเรจตั้งแต่ 30:1 เหลือ 2:1 การปิดมาร์จินบังคับ 50% การคุ้มครองยอดคงเหลือติดลบ และข้อเสนอโบนัส ซึ่งกำหนดข้อจำกัดด้านการดำเนินงานในระดับเดียวกับ FCA และ CySEC(คำสั่งปัจจุบันมีผลบังคับใช้จนถึงวันที่ 23 พฤษภาคม 2027) สามารถตรวจสอบการถือครองใบอนุญาต AFS ได้ในทะเบียนวิชาชีพ (service.asic.gov.au/search)

ในทางกลับกัน การชดเชยมักถูกมองข้ามไป ระบบการชดเชยสำหรับผู้ให้กู้ (CSLR) ซึ่งเป็นมาตรการสุดท้ายในการคุ้มครองของออสเตรเลีย จำกัดประเภทของธุรกรรมที่ครอบคลุม โดยยกเว้น "การซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและอนุพันธ์" อย่างชัดเจน กล่าวอีกนัยหนึ่ง แม้ภายใต้กฎระเบียบของ ASIC ก็ไม่มีระบบกฎหมายใดที่จะชดเชยเงินฝาก FX ในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลายคำอธิบายที่ว่า "ASIC = ความอุ่นใจพร้อมการชดเชย" นั้นไม่ถูกต้อง คุณค่าของ ASIC อยู่ที่กฎระเบียบด้านพฤติกรรมและความโปร่งใสของทะเบียนต่างๆ

สำนักงานกำกับดูแลบริการทางการเงินของเซเชลส์ (Seychelles FSA หรือ Seychelles Financial Services Authority) | ความน่าเชื่อถือ: ต่ำ มีอำนาจกำกับดูแลบัญชีของชาวญี่ปุ่นมากที่สุด เงินทุนขั้นต่ำ: 100,000 ดอลลาร์สหรัฐ ไม่มีค่าชดเชย

ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของเซเชลส์ (หมายเลข SD) เป็นเขตอำนาจศาลที่ใช้กันมากที่สุดสำหรับบัญชีแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่นักลงทุนชาวญี่ปุ่นใช้ บริษัทXMTrading (Tradexfin),Exness (SC),IC Markets(Raw Trading),XSและFXGT(GT Global) ต่างก็อยู่ในเขตอำนาจศาลนี้

ตามที่ระบุในแนวทางการยื่นขออนุญาตของหน่วยงานกำกับดูแล ทุนจดทะเบียนขั้นต่ำคือ100,000 ดอลลาร์สหรัฐ(ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตรายปี 2,500 ดอลลาร์สหรัฐ) แม้จะมีข้อผูกพันในการว่าจ้างตัวแทนผู้ถือใบอนุญาตและจัดทำประกันภัย แต่ก็ไม่มีโครงการชดเชยผู้ลงทุน ไม่มีกฎหมายจำกัดการกู้ยืมส่วนบุคคล และบริษัทไม่ได้ลงนามในบันทึกความเข้าใจเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนข้อมูลพหุภาคีของ IOSCOความสามารถในการเสนอ "การกู้ยืมแบบไม่จำกัด" และ "โบนัสสูง" สะท้อนให้เห็นถึงกฎระเบียบที่หย่อนยานนี้ โปรดทราบว่า "ทุนจดทะเบียนขั้นต่ำ 50,000 ดอลลาร์สหรัฐ" ที่มักพบในบทความอธิบายเก่าๆ นั้นไม่ตรงกับแนวทางปัจจุบัน (ได้รับการยืนยันจากทีมบรรณาธิการของเราในข้อความต้นฉบับแล้ว)

รายชื่อผู้ประกอบการที่ได้รับอนุญาตมีอยู่ในหน้าตลาดทุนของเว็บไซต์ทางการ (fsaseychelles.sc) รายชื่อดังกล่าวประกอบด้วยเฉพาะชื่อบริษัทและชื่อทางการค้าเท่านั้น ไม่ได้ระบุหมายเลข SD ดังนั้นจึงต้องตรวจสอบโดยใช้ชื่อบริษัท

วานูอาตู (VFSC) | ความน่าเชื่อถือ: ต่ำ ต้องวางเงินมัดจำ 5 ล้าน VT สำหรับใบอนุญาตตัวแทนจำหน่ายประเภท A-D

ใบอนุญาตประกอบธุรกิจซื้อขายหลักทรัพย์ (FDL) ของ VFSC ประเทศวานูอาตูThreeTraderและVantage(Vantage มีอำนาจกำกับดูแลบริษัทต่างๆ เช่นข้อกำหนดทางการเงินที่ตรวจสอบได้ตามกฎหมาย (มาตรา 5 ของพระราชบัญญัติ FDL) คือ การวางเงินประกัน 5 ล้าน VT (หลายล้านเยน) การแต่งตั้งผู้จัดการที่พำนักอยู่ในวานูอาตู และการทำประกันภัยความรับผิด ใบอนุญาตแบ่งออกเป็น 3 ประเภท คือ ประเภท A (รวมถึงการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ) ถึงประเภท D (สินทรัพย์ดิจิทัล) โดยโบรกเกอร์ FX ถือใบอนุญาตประเภท A

แม้ว่าระบบจะได้รับการปรับปรุงตั้งแต่ปี 2019 ทำให้ง่ายกว่าในยุคที่ "แม้แต่บริษัทเปล่าๆ ก็สามารถขอใบอนุญาตได้" แต่ก็ยังไม่มีการชดเชยให้กับนักลงทุน ไม่มีข้อจำกัดใดๆ ต่อการกระทำของผู้ใช้แต่ละราย และสถานะของใบอนุญาตที่ไม่ได้ลงนามโดย IOSCO ก็ยังคงเหมือนกับในเซเชลส์ คุณสามารถตรวจสอบชื่อบริษัท ประเภท และสถานะ (ใช้งานอยู่) ได้ในรายชื่อผู้ได้รับใบอนุญาต (vfsc.vu)

มอริเชียส (FSC) | ความน่าเชื่อถือ: ปานกลาง ใบอนุญาตตัวแทนจำหน่ายการลงทุน ทุนขั้นต่ำ 1 ล้าน MUR

สำนักงานกำกับดูแลทางการเงินของมอริเชียส (Mauritius FSC) เป็นหน่วยงานที่ XMTrading's Fintrade Limited และINFINOX Limited จดทะเบียนอยู่โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ต่างประเทศส่วนใหญ่ถือใบอนุญาตผู้ค้าการลงทุน (ผู้ค้าบริการเต็มรูปแบบ ไม่รวมการรับประกันการจำหน่าย) โดยมีทุนขั้นต่ำ 1,000,000 MUR (ประมาณ 20,000 ดอลลาร์สหรัฐ ตามข้อบังคับการออกใบอนุญาตหลักทรัพย์ปี 2007) แม้ว่าพวกเขาจะลงนามเป็นสมาชิก IOSCO ในปี 2012 และสามารถตรวจสอบใบอนุญาตของพวกเขาได้ผ่านทางทะเบียนสาธารณะออนไลน์ (OPR) แต่พวกเขาไม่ได้เสนอการชดเชยแก่นักลงทุน และข้อกำหนดด้านทุนของพวกเขานั้นต่ำกว่า FCA และ CySEC ประมาณ 1/40

เบลีซ (FSC เดิมคือ IFSC) | ระดับความน่าเชื่อถือ: ปานกลาง กลุ่มปฏิรูปที่กำลังเติบโตซึ่งลงนามใน IOSCO เมื่อเดือนธันวาคม 2025

ศูนย์การเงินเบลีซ (เดิมชื่อ IFSC) อยู่AXIORY(Axiory Global Ltd)ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตรายปีสำหรับหมวด "การซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์และเครื่องมือทางการเงินอื่นๆ" คือ 25,000 ดอลลาร์สหรัฐ ในขณะที่ครั้งหนึ่งเคยถูกมองว่าเป็นตัวอย่างสำคัญของศูนย์กลางการเงินนอกชายฝั่งที่ "ผ่อนปรน" แต่ได้ลงนามในบันทึกความเข้าใจเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนข้อมูลพหุภาคีกับ IOSCO เมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2025 และเริ่มล้าหลังเซเชลส์และวานูอาตูในแง่ของความโปร่งใส(แทบไม่มีคำอธิบายใดๆ จากญี่ปุ่นที่กล่าวถึงการลงนามนี้ในขณะที่เขียนบทความนี้) สามารถตรวจสอบใบอนุญาตได้ผ่านการค้นหาแบบสาธารณะ (licensys.belizefsc.org.bz) โปรดทราบว่า "เงินทุนขั้นต่ำ 500,000 ดอลลาร์สหรัฐ" ที่เคยมีการกล่าวถึงในยุค IFSC เดิมนั้นไม่สามารถยืนยันได้ในเอกสารทางการปัจจุบัน ดังนั้นจึงไม่ได้รวมไว้ในบทความนี้

หน่วยงานกำกับดูแลอื่นๆ (DFSA, FSCA, CIMA, Bahamas SCB ฯลฯ) | ความน่าเชื่อถือ: ปานกลาง

องค์กรเหล่านี้ทั้งหมดได้รับการรับรองจาก IOSCO และมีทะเบียนอย่างเป็นทางการ แต่ไม่ได้ให้การชดเชยทางกฎหมายแก่ลูกค้า FX และไม่สามารถยืนยันข้อจำกัดทางกฎหมายเกี่ยวกับเลเวอเรจส่วนบุคคลได้ในแง่ของความสัมพันธ์กับโบรกเกอร์ญี่ปุ่น DFSA (ดูไบ DIFC) จดทะเบียนกับบริษัทสาขาในตะวันออกกลางของ XM Group และHFMGroup, FSCA (แอฟริกาใต้)HFM,FXGTและExness, CIMA (หมู่เกาะเคย์แมน) จดทะเบียนกับ EBC และ SCB (บาฮามาส)Titan FXจดทะเบียนกับ

เจ้าหน้าที่	สถานะการลงทุน (ณ เดือนกันยายน 2569)
DFSA (ดูไบ DIFC)	ลงนามโดย IOSCO (2006) สามารถค้นหาชื่อบริษัทได้ในทะเบียนสาธารณะ หน่วยงานในเขตเศรษฐกิจพิเศษทางการเงินในตะวันออกกลาง
FSCA (แอฟริกาใต้)	ลงนามโดย IOSCO (2003) สามารถค้นหาได้ด้วยหมายเลข FSP มีระบบจัดการข้อร้องเรียน (ผู้ตรวจการแผ่นดิน FAIS) แต่ไม่ใช่กองทุนชดเชย
ซีไอมา (เคย์แมน)	ลายเซ็น IOSCO (2009) สามารถค้นหาข้อมูลหน่วยงานได้
เอสซีบี (บาฮามาส)	ลายเซ็น IOSCO (2012) รายชื่อผู้ใช้ที่ลงทะเบียนได้รับการเผยแพร่แล้ว (ฟังก์ชันการค้นหาอยู่ระหว่างการพัฒนา)
FINMA (สวิตเซอร์แลนด์), MFSA (มอลตา), FMA (นิวซีแลนด์), BVI FSC	เนื่องจากในทางปฏิบัติแล้ว บริษัทนี้ไม่ปรากฏอยู่ในกลุ่มบริษัทที่ทำสัญญากับโบรกเกอร์แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศรายใหญ่ที่มุ่งเป้าหมายไปยังลูกค้าชาวญี่ปุ่น ดังนั้นจึงถูกตัดออกจากการจัดอันดับในบทความนี้ (FINMA อิงตามกฎระเบียบที่เข้มงวดในระดับธนาคาร MFSA อิงตามกฎระเบียบทั่วไปของสหภาพยุโรป และ BVI อิงตามการจดทะเบียนนอกประเทศเป็นหลัก)

เซนต์วินเซนต์และเกรนาดีนส์ (SVG) | ไม่มีใบอนุญาต โปรดระวังบริษัทที่อ้างว่าให้บริการ "การรับซื้อไฟล์ SVG"

ปัญหาของ SVG ไม่ได้จำกัดอยู่แค่เรื่องอันดับเครดิตเท่านั้น หน่วยงานกำกับดูแล (SVG FSA) เองก็ได้แถลงอย่างเป็นทางการ (ลงวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2022) ว่า "การซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและการดำเนินงานนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ไม่จำเป็นต้องมีใบอนุญาตในเซนต์วินเซนต์และเกรนาดีนส์"สิ่งที่ SVG สามารถขอได้คือการจดทะเบียนบริษัท (BC/LLC) เท่านั้น ไม่ใช่ใบอนุญาตทางการเงิน

นอกจากนี้ ตั้งแต่เดือนมกราคม 2023 บริษัทที่จดทะเบียนและดำเนินธุรกิจแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศจะต้องยื่นสำเนาใบอนุญาตที่ได้รับการรับรองจากหน่วยงานกำกับดูแลของเขตอำนาจศาลที่บริษัทดำเนินงานอยู่จริง เพื่อเป็นเงื่อนไขในการจดทะเบียน กล่าวคือ ภายใต้ระบบ SVG บริษัทที่จดทะเบียนเฉพาะกับ SVG และไม่มีใบอนุญาตจากเขตอำนาจศาลอื่น (หรือเอกสารยืนยันที่เทียบเท่าจากหน่วยงานอื่น) โดยทั่วไปแล้วจะไม่ถือว่ามีอยู่จริงหากคุณเห็นบริษัทหรือเว็บไซต์ที่ระบุว่า "ได้รับใบอนุญาตทางการเงินของ SVG" คุณควรระมัดระวังในจุดนั้นHFM(HF Markets (SV) Ltd) และAxi(AxiTrader LLC) ที่เป็นบริษัท SVG และให้บริการแก่ชาวญี่ปุ่น แต่กรณีนี้ไม่ใช่ "การมีใบอนุญาต SVG" แต่เป็นโครงสร้างของ "บริษัทที่จดทะเบียน SVG + ใบอนุญาตในประเทศอื่น ๆ ของกลุ่ม"

บทความนี้ กล่าวถึง การดำเนินการทางกฎหมายเกี่ยวกับ การซื้อขายฟอเร็กซ์ในต่างประเทศโดยไม่จดทะเบียน รวมถึงประเด็นว่าการกระทำดังกล่าวผิดกฎหมายหรือไม่ และเปรียบเทียบกลไกในการคุ้มครองเงินทุนในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย โดยเน้นเฉพาะ การคุ้มครองโดยทรัสต์และบัญชีแยกต่างหากในการซื้อขายฟอเร็กซ์ในต่างประเทศ

คุณสามารถตรวจสอบความถูกต้องของใบอนุญาตได้ด้วยตนเอง | ขั้นตอนการค้นหาในทะเบียนผู้มีอำนาจ

วลี "〇〇 ได้รับใบอนุญาตแล้ว" สามารถตรวจสอบได้จากทะเบียนอย่างเป็นทางการของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องนี่เป็นวิธีที่น่าเชื่อถือที่สุดในการตรวจจับหมายเลขใบอนุญาตปลอมและเว็บไซต์แอบอ้างเป็นธุรกิจที่ถูกต้องตามกฎหมาย ขั้นตอนประกอบด้วยสามขั้นตอนและเหมือนกันสำหรับทุกหน่วยงาน

นี่คือตัวอย่างที่ทีมบรรณาธิการของเราได้ตรวจสอบแล้วเมื่อเราค้นหาหมายเลขอ้างอิง "730729" ในทะเบียนของ FCAExnessซึ่งเป็นบริษัทสาขาในสหราชอาณาจักรของExness พบผลลัพธ์หนึ่งรายการคือ

รายชื่อผู้ค้าหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานกำกับดูแลทางการเงินของเซเชลส์ (Seychelles FSA) ไม่สามารถค้นหาได้ผ่านแถบค้นหา แต่จะอยู่ภายใต้แท็บ "ผู้ค้าหลักทรัพย์" ในหน้าตลาดทุน บริษัทExness (SC) Ltd ซึ่งให้บริการลูกค้าชาวญี่ปุ่น ก็มีรายชื่ออยู่ในนั้นด้วย

ในรายชื่อผู้ได้รับใบอนุญาต VFSC ของวานูอาตู พบว่า TitanFX (TITAN FX LIMITED, 40313),ThreeTrader(ThreeTrader Global Limited, 40430) และVantage(VANTAGE GLOBAL LIMITED, 700271) ต่างก็ได้รับใบอนุญาตในระดับ Class A, B และ C ตามลำดับ และมีสถานะเป็น Active

รายชื่อทะเบียนอย่างเป็นทางการของหน่วยงานหลัก

เจ้าหน้าที่	ลงทะเบียน (อย่างเป็นทางการ)	วิธีการค้นหา
FCA (สหราชอาณาจักร)	ทะเบียนบริการทางการเงินregister.fca.org.uk	ค้นหาโดยใช้ชื่อผู้จำหน่ายหรือหมายเลขอ้างอิง (FRN) คุณสามารถตรวจสอบสถานะ สิทธิ์ และแม้แต่คำเตือนจากผู้จำหน่ายที่ทำการโคลนได้
CySEC (ไซปรัส)	ทะเบียนบริษัทลงทุน (CIF):cysec.gov.cy → หน่วยงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล → บริษัทลงทุน	ค้นหาตามชื่อบริษัทหรือเลือกดูตามลำดับตัวอักษร ตรวจสอบหมายเลขใบอนุญาต (รูปแบบ xxx/xx) วันที่ได้รับอนุญาต และชื่อทางการค้า
เอซีซี (ออสเตรเลีย)	บริการทะเบียนวิชาชีพservice.asic.gov.au/search	ค้นหาโดยใช้ชื่อบริษัทหรือหมายเลข AFSL (6 หลัก) ตรวจสอบการลงทะเบียนและสถานะของ "ผู้ได้รับใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย"
เซเชลส์ FSA	รายชื่อผู้ประกอบการตลาดทุนที่ได้รับอนุญาตfsaseychelles.sc → หน่วยงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล → ตลาดทุน	ค้นหาชื่อบริษัท/ชื่อทางการค้า (ชื่อทางการค้า) ในรายการใต้แท็บ "ผู้ค้าหลักทรัพย์" (การค้นหาในหน้าเว็บสะดวกกว่า) หมายเลข SD จะไม่ปรากฏในรายการ
วานูอาตู วีเอฟเอสซี	รายชื่อผู้ได้รับใบอนุญาตตัวแทนจำหน่ายทางการเงินvfsc.vu → รายชื่อผู้ได้รับใบอนุญาตตัวแทนจำหน่ายทางการเงิน	ค้นหาชื่อโบรกเกอร์ในรายการ และตรวจสอบหมายเลข ประเภท (FX คือ Class A) และสถานะการใช้งาน
มอริเชียส เอฟเอสซี	ทะเบียนสาธารณะออนไลน์ (OPR)opr.fscmauritius.org	ค้นหาโดยใช้ชื่อบริษัทและจับคู่ประเภทใบอนุญาต (เช่น ผู้ค้าหลักทรัพย์) กับหมายเลขใบอนุญาต
เบลีซ FSC	ค้นหาข้อมูลสาธารณะ (Licensys)licensys.belizefsc.org.bz	ค้นหาตามชื่อบริษัทหรือหมายเลขใบอนุญาต
FSCA (แอฟริกาใต้)	ค้นหาข้อมูลนิติบุคคล/บุคคลfsca.co.za → Entity-Persons-Search	ค้นหาโดยใช้หมายเลข FSP หรือชื่อบริษัทเพื่อตรวจสอบสถานะและประเภทใบอนุญาต
ซีไอมา (เคย์แมน)	ค้นหาเอนทิตีcima.ky/search-entities-cima	ค้นหาโดยใช้ชื่อบริษัท (อนุญาตให้ตรงกันบางส่วนได้) + กลุ่มอุตสาหกรรม (หลักทรัพย์) ตรวจสอบหมายเลขอ้างอิงและสถานะ
DFSA (ดูไบ DIFC)	ทะเบียนสาธารณะdfsa.ae/public-register	ป้อนชื่อบริษัทลงในช่องค้นหาบริษัท แล้วทำการค้นหา
เอสวีจี เอฟเอสเอ	ค้นหาชื่อเอนทิตีfsasvg.com → ค้นหาชื่อเอนทิตี	นี่เป็นการตรวจสอบการจดทะเบียนบริษัท ไม่ใช่การตรวจสอบใบอนุญาต(SVG ไม่ได้ออกใบอนุญาต FX)
สำนักงานบริการทางการเงินแห่งประเทศญี่ปุ่น	รายชื่อธุรกิจที่ได้รับอนุญาต รับรอง และจดทะเบียน:fsa.go.jp/menkyo/menkyo.html	ตรวจสอบสถานะการลงทะเบียนในรายชื่อ "ผู้ประกอบธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน" นอกจากนี้ คุณยังสามารถค้นหารายชื่อแจ้งเตือน (เวอร์ชัน HTML) สำหรับผู้ประกอบการที่ไม่ได้ลงทะเบียนได้อีกด้วย

แม้ว่าจะมีนิติบุคคลปรากฏอยู่ในทะเบียน แต่การที่คุณเลือกที่จะทำสัญญากับนิติบุคคลนั้นเป็นอีกเรื่องหนึ่ง โปรดตรวจสอบชื่อของนิติบุคคลคู่สัญญาที่แสดงอยู่ในหน้าจอการเปิดบัญชีขั้นสุดท้ายและในข้อกำหนดและเงื่อนไขการให้บริการ นอกจากนี้ เนื่องจากระบบทะเบียนไม่สามารถตรวจจับเว็บไซต์ปลอมที่แอบอ้างชื่อและหมายเลขของบริษัทที่ถูกต้องได้ คุณจึงควรตรวจสอบ URL (โดเมน) ของเว็บไซต์อย่างเป็นทางการด้วย

รายชื่อใบอนุญาตที่ถือครองโดยโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ต่างประเทศ 23 ราย | พื้นฐานทางนิติบุคคลสำหรับสัญญากับบุคคลชาวญี่ปุ่น

สำหรับบริษัทใหญ่ทั้ง 23 แห่ง เราได้จัดทำรายการที่แยก "นิติบุคคลและใบอนุญาตที่ผู้พำนักในญี่ปุ่นทำสัญญาด้วยจริง" และ "ใบอนุญาตระดับสูงกว่าที่กลุ่มบริษัทถือครอง" (ซึ่งสามารถใช้เป็นเกณฑ์ในการเลือกโบรกเกอร์ในรายชื่อบริษัทแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศได้เช่นกัน)มีรายการอื่นๆ น้อยมากที่แยกสองส่วนนี้ออกจากกัน นอกจากนี้ เรายังได้รวมสถานะการเป็นสมาชิกของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งสามารถใช้เป็นข้อมูลในการยื่นเรื่องร้องเรียนต่อบุคคลที่สามในกรณีที่มีข้อพิพาท

ผู้รับเหมา	บริษัทรับเหมา (หน่วยงาน/หมายเลข) สำหรับพลเมืองญี่ปุ่น	ใบอนุญาตระดับสูงของกลุ่ม	ฤดูร้อนทางการเงิน	มาเนชา ซีบี
Exness	Exness (SC) จำกัด (Seychelles FSA SD025)	CySEC 178/12・FCA 730729	การสมัครสมาชิก (กรกฎาคม 2564)	การติดต่อสื่อสาร
AXIORY	บริษัท Axiory โกลบอล จำกัด (เบลีซ FSC เลขที่ 4496214)	—	รายชื่อสมาชิก (พฤศจิกายน 2559)	การติดต่อสื่อสาร
IC Markets	บริษัท ราว เทรดดิ้ง จำกัด (เซเชลส์ FSA SD018)	ASIC 335692・CySEC 362/18	การสมัครสมาชิก (พฤศจิกายน 2564)	การติดต่อสื่อสาร
INFINOX	INFINOX Limited (มอริเชียส FSC GB20025832)	FCA 501057 (Infinox Capital Ltd )	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
Vantage	บริษัท Vantage เทจ เทรดดิ้ง จำกัด (มอริเชียส) / บริษัทVantage โกลบอล จำกัด (วานูอาตู VFSC 700271)	ASIC 428901・FCA 590299	การสมัครสมาชิก (ตุลาคม 2565)	การติดต่อสื่อสาร
XS	บริษัท XS จำกัด (Seychelles FSA SD089)	ASIC 374409 / CySEC 412/22	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
XMTrading	Tradexfin Limited (เซเชลส์ FSA SD010) / Fintrade Limited (มอริเชียส FSC GB20025835)	CySEC/ASIC (กลุ่ม)	ไม่ได้ลงทะเบียน	ไม่เกี่ยวข้อง
HFM	บริษัท เอชเอฟ มาร์เก็ตส์ (เอสวี) จำกัด (เซนต์วินเซนต์ เลขทะเบียนธุรกิจ 22747 IBC 2015 = ทะเบียน ไม่ใช่ใบอนุญาต)	FCA 801701, CySEC, DFSA, FSCA (กลุ่ม)	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
ไททาเน็ตซ์	บริษัท Titan FX จำกัด (วานูอาตู VFSC 40313)	—	การสมัครสมาชิก (พฤศจิกายน 2563)	การติดต่อสื่อสาร
FXGT	บริษัท จีที โกลบอล จำกัด (บริษัท เซเชลส์ เอฟเอสเอ เอสดี019) และอื่นๆ	CySEC 382/20 (GT Investment Services Ltd)	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
ผิดพลาด	บริษัท เออร์แรนท์ ซีเคียวริตี้ส์ (เซเชลส์) จำกัด (FSA SD038)	CySEC 383/20 (Notely Trading Ltd)	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
อีบีซี	บริษัท EBC Financial Group (เคย์แมน) จำกัด (CIMA 2038223)	FCA 927552・ASIC 500991	การเป็นสมาชิก (สิงหาคม 2566)	การติดต่อสื่อสาร
DecodeFX	บริษัท เดโคเด โกลบอล จำกัด (ประเทศวานูอาตู หมายเลขทะเบียนบริษัท 700415)	ASIC 246796 (บริษัท ดีโคเด แคปิตอล จำกัด)	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
ThreeTrader	ThreeTrader โกลบอล จำกัด (วานูอาตู VFSC 40430)	—	ข้อมูลสมาชิก (ธันวาคม 2565)	การติดต่อสื่อสาร
Axi	บริษัท AxiTrader LLC (เมืองเซนต์วินเซนต์ บริษัทจดทะเบียน = ไม่ได้รับใบอนุญาต)	ASIC/FCA (กลุ่มบริษัท AxiCorp)	ข้อมูลสมาชิก (มิถุนายน 2562)	การติดต่อสื่อสาร
BigBoss	Big Boss Ltd (โคโมโร มวาลี MISA BFX2024045)	—	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
ตลาด MYFX	บริษัท MYFX Group Limited (Seychelles FSA SD202)	—	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
IS6FX	บริษัท ไอเอส6 เทคโนโลยีส์ จำกัด (มอริเชียส FSC GB21026470)	—	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
OQtima	บริษัท ซีดีอี โกลบอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (เซเชลส์ FSA SD109)	ไซซีซีซี 406/21	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
Dupoin	Dupoin Markets Ltd (คอโมโรส อันฮวน AOFA)	—	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
JadeFOREX	บริษัท เจด เบลฟอร์ต จำกัด (จดทะเบียนในเซเชลส์ หมายเลข 227736 = จดทะเบียนแล้ว แต่ยังไม่ได้รับใบอนุญาต)	—	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
Monaxa	Monaxa Ltd (มอริเชียส FSC GB23201577)	—	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร
Axon Markets	Axon Markets Ltd (Seychelles FSA SD115)	—	ไม่ใช่สมาชิก	การติดต่อสื่อสาร

ใบอนุญาตทางการเงินของ XMTrading: บัญชีญี่ปุ่นมีให้บริการในเซเชลส์และมอริเชียส FCA และ ASIC เป็นนิติบุคคลแยกต่างหากภายในกลุ่มบริษัท

แม้ว่าคุณมักจะเห็นโฆษณา XM ว่า "ปลอดภัยเพราะมีใบอนุญาตจาก FCA และ ASIC" แต่บัญชีสำหรับผู้ที่อาศัยอยู่ในญี่ปุ่นนั้นบริหารจัดการโดย Tradexfin Limited (Seychelles FSA SD010) และ Fintrade Limited (Mauritius FSC GB20025835)ใบอนุญาต CySEC และ ASIC เป็นของหน่วยงานแยกต่างหากภายในกลุ่ม Trading Point และไม่ครอบคลุมบัญชีของพลเมืองญี่ปุ่น หน้าเว็บของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (Financial Commission) สำหรับโบรกเกอร์นี้แสดงสถานะ "ไม่ได้จดทะเบียน" และไม่มีบริการระงับข้อพิพาทโดยบุคคลที่สาม นอกจากนี้ยังเคยอยู่ในรายชื่อเตือนภัยของสำนักงานบริการทางการเงิน (Financial Services Agency) รวมถึงในเดือนสิงหาคม 2020 (ภายใต้ชื่อ Tradexfin) และ XMTrading ก็ไม่มีสิทธิ์เข้าร่วมโปรแกรมคืนเงินของ MoneyChat ด้วย

ใบอนุญาตทางการเงินของ Exness| สัญญาดังกล่าวทำกับบริษัทในประเทศเซเชลส์ กลุ่มบริษัทนี้จดทะเบียนกับ FCA และ CySEC อย่างถูกต้องแล้ว

สำหรับผู้พำนักอาศัยในประเทศญี่ปุ่น คู่สัญญาExness (SC) Ltd (บริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์เซเชลส์ FSA SD025)กลุ่มบริษัทนี้รวมถึงExness (UK) Ltd (FRN 730729 ซึ่งได้รับการตรวจสอบโดยกองบรรณาธิการของเราโดยใช้ทะเบียน) ที่จดทะเบียนกับ FCA และบริษัทที่จดทะเบียนกับ CySEC (178/12) ซึ่งยืนยันถึงความสามารถในการปฏิบัติตามกฎระเบียบของกลุ่ม นอกจากนี้Exnessยังเป็นสมาชิกของคณะกรรมการการเงินตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2021 และความสามารถในการยื่นเรื่องร้องเรียนต่อบุคคลที่สามในกรณีที่มีข้อพิพาทกับบริษัทในเซเชลส์ถือเป็นความแตกต่างที่สำคัญจากบริษัทอื่นๆ ภายใต้เขตอำนาจศาลเดียวกันของเซเชลส์

Exnessหากต้องการตรวจสอบ ชื่อเสียงและข้อคิดเห็นจากลูกค้าของ Exnessที่หน้าชื่อเสียงของ Exnessถึงข้อมูลเกี่ยวกับความปลอดภัยและข่าวลือเกี่ยวกับการปฏิเสธการถอนเงิน โปรด ดู

ใบอนุญาตทางการเงินของ FXGT| สัญญากับ GT Global (เซเชลส์) CySEC เป็นบริษัทในกลุ่มเดียวกัน

บริษัทชั้นนำที่ให้บริการแก่ผู้พำนักในญี่ปุ่นคือ GT Global Ltd (Seychelles FSA SD019)บริษัทที่ถูกแนะนำว่า "ได้รับการรับรองจาก CySEC" คือ GT Investment Services Ltd (382/20) ซึ่งไม่มีอำนาจในการกำกับดูแลบัญชีในญี่ปุ่น แม้ว่าพวกเขาจะเผยแพร่ประกันภัยความรับผิดสำหรับลูกค้า (วงเงิน 1 ล้านยูโร ตรวจสอบโดยกองบรรณาธิการของเราโดยใช้ใบรับรองประกันภัยฉบับจริงที่ออกในเดือนตุลาคม 2025 สกุลเงินไม่ตรงกับ "1 ล้านดอลลาร์" ที่ระบุไว้ในเว็บไซต์ของญี่ปุ่น) แต่พวกเขาก็ไม่ได้เป็นสมาชิกของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (Financial Commission) พวกเขาเคยถูกขึ้นบัญชีรายชื่อเตือนภัยของสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (Financial Services Agency) ในเดือนมิถุนายน 2020 (ภายใต้ชื่อ 360 Degrees Markets Ltd) และเดือนพฤศจิกายน 2025 (ภายใต้ชื่อ GT Global Ltd)

สำหรับข้อมูลเกี่ยวกับการเปิดบัญชี โปรดดู FXGTที่หน้าการเปิดบัญชี

ใบอนุญาตทางการเงินของ Axi| ตัวอย่างทั่วไปของโครงสร้างบริษัทจดทะเบียนใน SVG + กลุ่มบริษัทที่จดทะเบียนกับ ASIC และ FCA

บริษัท AxiTrader LLC ซึ่งทำสัญญากับผู้พำนักในประเทศญี่ปุ่น เป็นนิติบุคคลที่จดทะเบียนในเซนต์วินเซนต์ (SVG) และเนื่องจาก SVG ไม่ได้ออกใบอนุญาตซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ดังนั้นนิติบุคคลนี้จึงไม่มีใบอนุญาตทางการเงินในทางกลับกัน กลุ่ม AxiCorp เป็นนิติบุคคลที่จดทะเบียนกับ ASIC และ FCA และเป็นสมาชิกของคณะกรรมการการเงินภายใต้ชื่อ AxiTrader LLC ตั้งแต่เดือนมิถุนายน 2019 นี่เป็นตัวอย่างทั่วไปของโครงสร้างที่สอดคล้องกับแบบจำลองของ SVG ซึ่งประกอบด้วยนิติบุคคลที่จดทะเบียน ใบอนุญาตกลุ่มระดับสูง และการระงับข้อพิพาทโดยบุคคลที่สาม บริษัทนี้เคยถูกขึ้นบัญชีรายชื่อเตือนภัยของสำนักงานบริการทางการเงินในเดือนมกราคม 2024 (ภายใต้ชื่อ AxiTrader Limited)

Axiหากต้องการตรวจสอบ ชื่อเสียงและข้อคิดเห็นจากลูกค้าของ โปรดดู Axiที่ ชื่อเสียงและข้อคิดเห็นจากลูกค้าของ | ความปลอดภัย กรณีการปฏิเสธการถอนเงิน และวิธี Axiการเปิดบัญชีกับ

ใบอนุญาตทางการเงินของ HFM| สัญญาต่างๆ ทำกับ SVG ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียน กลุ่มนี้รวมถึง FCA, CySEC, DFSA และ FSCA

บริษัท HF Markets (SV) จำกัด ซึ่งเป็นคู่สัญญาสำหรับผู้พำนักในประเทศญี่ปุ่น จดทะเบียนภายใต้ทะเบียนธุรกิจของ SVG (22747 IBC 2015) ไม่ใช่ใบอนุญาตกลุ่มบริษัท (HF Markets Group) เป็นนิติบุคคลที่จดทะเบียนกับ FCA 801701, CySEC, DFSA และ FSCA และเสนอประกันความรับผิดสูงสุด 5 ล้านยูโรแก่ลูกค้า บริษัทไม่ได้เป็นสมาชิกของคณะกรรมการการเงิน และเคยอยู่ในรายชื่อเตือนภัยของสำนักงานบริการทางการเงินในเดือนสิงหาคม 2017 บทความฉบับก่อนหน้านี้ระบุว่า SVG มี "ใบอนุญาตจากเซนต์วินเซนต์และเกรนาดีนส์ (FSA)" แต่ได้แก้ไขในบทความนี้แล้ว เนื่องจาก SVG ไม่มีใบอนุญาต FX

หากต้องการตรวจสอบ HFMชื่อเสียงและข้อเสนอแนะจากลูกค้าของ โปรดดูที่หน้า HFMชื่อเสียงและข้อเสนอแนะจากลูกค้าของ สำหรับข้อมูลเกี่ยวกับการเปิดบัญชี กับ HFM โปรดดู HFMที่หน้าการเปิดบัญชีของ

ใบอนุญาตทางการเงินของ ThreeTrader| เฉพาะ VFSC ของวานูอาตูเท่านั้น แต่เสริมด้วยการเป็นสมาชิกของคณะกรรมการการเงิน

ThreeTrader Global Limited ถือใบอนุญาตแบบแยกต่างหากจาก VFSC ของประเทศวานูอาตู (40430, ประเภท A, B, C) และไม่มีบริษัทในกลุ่มที่มีใบอนุญาตสูงกว่าแต่เป็นสมาชิกคณะกรรมการการเงินมาตั้งแต่เดือนธันวาคม 2022 และในกรณีที่มีข้อพิพาท บริษัทสามารถใช้กระบวนการอนุญาโตตุลาการโดยบุคคลที่สามและกองทุนชดเชยสูงสุด 20,000 ยูโรต่อลูกค้าหนึ่งราย สถานะการดำเนินงานของบริษัทสามารถตรวจสอบได้จากรายชื่อผู้ได้รับใบอนุญาตของ VFSC (ตรวจสอบโดยทีมบรรณาธิการของเราแล้ว) บริษัทเคยอยู่ในรายชื่อเตือนภัยของสำนักงานบริการทางการเงินในเดือนสิงหาคม 2023

หากต้องการตรวจสอบ ThreeTraderชื่อเสียงและคำติชมของลูกค้าเกี่ยวกับ โปรดดูที่หน้า ThreeTraderชื่อเสียงและคำติชมของลูกค้าของ สำหรับข้อมูล เกี่ยวกับการเปิดบัญชี กับ ThreeTrader โปรดดู ThreeTraderที่หน้าการเปิดบัญชีของ

ใบอนุญาตทางการเงินของ Vantage| บริษัทในประเทศวานูอาตูและมอริเชียส กลุ่มบริษัทประกอบด้วย ASIC และ FCA

ชื่อบริษัทบนเว็บไซต์ภาษาญี่ปุ่นคือVantage Trading Ltd. (Mauritius) ในขณะที่บัญชีต่างๆVantage ดำเนินการโดยกลุ่มบริษัทนี้ถือครอง ASIC 428901 และ FCA 590299 เข้าร่วมกับคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (Financial Commission) ในเดือนตุลาคม 2022 และยังได้ประกาศการประกันเงินทุน (สูงสุด 1 ล้านดอลลาร์สหรัฐต่อลูกค้าที่มีสิทธิ์ โดยรับประกันโดย Lloyds)Vantage Global Limited (มีนาคม 2023) และชื่ออื่นๆ อีกหลายชื่ออยู่ในรายชื่อเตือนภัยของสำนักงานกำกับดูแลบริการทางการเงิน (Financial Services Agency)

ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการเงินของ TitanFX | วานูอาตู VFSC 40313 สมาชิกของคณะกรรมการกำกับดูแลสถาบันการเงิน

Titan FX Limited ถือใบอนุญาต VFSC ของประเทศวานูอาตู (40313, ประเภท A, B, C) ซึ่งสามารถตรวจสอบได้จากรายชื่อผู้ได้รับใบอนุญาต VFSC (ได้รับการยืนยันจากทีมบรรณาธิการของเราแล้ว)แม้ว่าจะไม่มีใบอนุญาตกลุ่มระดับสูงกว่า แต่ก็เป็นสมาชิกของคณะกรรมการการเงินตั้งแต่เดือนพฤศจิกายน 2020 และเผยแพร่ผลการตรวจสอบผู้บริหารของคณะกรรมการดังกล่าว บริษัทนี้เคยอยู่ในรายชื่อเตือนภัยของสำนักงานบริการทางการเงินในเดือนสิงหาคม 2015

สำหรับรีวิวและคำรับรองเกี่ยวกับ TitanFX โปรดดูที่ รีวิวและคำรับรองของ TitanFX สำหรับข้อมูลเกี่ยวกับการเปิดบัญชีกับ TitanFX โปรดดูที่ การเปิดบัญชี TitanFX

จากบริษัททั้ง 23 แห่งในรายชื่อ มีเพียง XMTrading เท่านั้นที่ไม่ใช่ผู้ให้บริการเงินคืนผ่าน MoneyChat

สามเหตุผลว่าทำไมใบอนุญาตทางการเงินเพียงอย่างเดียวจึงไม่รับประกัน "ความปลอดภัย"

ใบอนุญาตเป็นเพียงจุดเริ่มต้น ไม่ใช่เป้าหมายสุดท้าย ในการเลือกผู้ให้บริการหลังจากตรวจสอบข้อมูลใบอนุญาตแล้ว โปรดคำนึงถึงสามประเด็นต่อไปนี้เพื่อหลีกเลี่ยงการตัดสินใจที่ผิดพลาด

① เฉพาะใบอนุญาตของ "บริษัทรับเหมา" เท่านั้นที่ใช้ได้

ดังที่เราได้เห็นไปแล้ว แม้ว่ากลุ่มบริษัทจะมีใบอนุญาตจาก FCA หรือ ASIC ก็ตามโครงสร้างมาตรฐานคือ บัญชีในญี่ปุ่นจะได้รับการจัดการโดยนิติบุคคลในเซเชลส์ วานูอาตู หรือประเทศอื่นๆ การคุ้มครอง เช่น FSCS และกฎระเบียบเกี่ยวกับการชดเชยและการใช้ประโยชน์จากเงินกู้ของ ICF นั้นขึ้นอยู่กับเขตอำนาจศาลของนิติบุคคลที่ทำสัญญา ประเด็นหลักของบทความนี้คือ "การมีใบอนุญาตจำนวนมากไม่ได้หมายความว่าจะได้รับการคุ้มครอง"

② การถูกรวมอยู่ในรายชื่อเตือนภัยของสำนักงานกำกับดูแลบริการทางการเงินนั้น เป็นเรื่องที่แยกต่างหากจากการได้รับใบอนุญาต

โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ต่างประเทศที่ดำเนินการโดยไม่จดทะเบียนกับผู้พำนักในญี่ปุ่น จะถูกจัดอยู่ในรายชื่อเตือนภัยของสำนักงานบริการทางการเงิน ไม่ว่าพวกเขาจะมีใบอนุญาตหรือไม่ก็ตาม บริษัทใหญ่เกือบทั้งหมด 23 บริษัทอยู่ในรายชื่อนี้แล้ว และ "การอยู่ในรายชื่อ" ไม่ได้หมายความว่าพวกเขาฉ้อโกง และ "การไม่อยู่ในรายชื่อ" ก็ไม่ได้หมายความว่าพวกเขาปลอดภัย วิธีการอ่านรายชื่อเตือนภัยที่ถูกต้องมี อธิบายไว้ใน " การเทรดฟอเร็กซ์ต่างประเทศผิดกฎหมายหรือไม่?"

③ ใบอนุญาตแบบ "ราคาต่ำ" นั้นตั้งอยู่บนสมมติฐานว่าไม่มีค่าตอบแทนใดๆ ซึ่งจะได้รับการชดเชยด้วยค่าธรรมเนียมเพิ่มเติมจากผู้ให้บริการ

บัญชีที่อยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลของเซเชลส์และวานูอาตูไม่มีการชดเชยตามกฎหมาย แต่จะได้รับการชดเชย ผ่านการเป็นสมาชิกในคณะกรรมการการเงิน (การระงับข้อพิพาทโดยบุคคลที่สาม + กองทุนชดเชย 20,000 ยูโรต่อลูกค้าหนึ่งราย) และประกันความรับผิดและประกันเงินทุนที่โบรกเกอร์ทำสัญญาแยกต่างหาก แม้ว่าระดับใบอนุญาตจะ "ต่ำ" แต่การคุ้มครองที่แท้จริงจะแตกต่างกันไปในแต่ละโบรกเกอร์ ขึ้นอยู่กับว่ามีการใช้มาตรการเพิ่มเติมเหล่านี้หรือไม่ สำหรับขั้นตอนเฉพาะที่ควรดำเนินการในกรณีที่เกิดปัญหา โปรดดู สาเหตุและวิธีแก้ไขสำหรับการปฏิเสธการถอนเงินในการซื้อขายฟอเร็กซ์ต่างประเทศ และสำหรับคะแนนของระบบของแต่ละโบรกเกอร์ โปรดดู การจัดอันดับความปลอดภัยของฟอเร็กซ์ต่างประเทศ

คำถามที่พบบ่อยเกี่ยวกับการขอใบอนุญาตทางการเงินสำหรับการซื้อขายฟอเร็กซ์ในต่างประเทศ

ถาม: ใบอนุญาตทางการเงินประเภทใดที่น่าเชื่อถือที่สุดสำหรับการซื้อขายฟอเร็กซ์ในต่างประเทศ?

เมื่อเปรียบเทียบตามเกณฑ์ทั้งสี่ข้อ หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของสหราชอาณาจักร (FCA) ถือว่าดีที่สุด FCA มีเงินทุนขั้นต่ำ 750,000 ปอนด์ มีการชดเชยสูงสุด 85,000 ปอนด์ต่อคนผ่าน FSCS มีข้อจำกัดด้านพฤติกรรม เช่น อัตราส่วนเลเวอเรจ 30:1 และมีความโปร่งใสในการลงทะเบียนและการดำเนินการทางวินัย อย่างไรก็ตาม หน่วยงานที่อยู่ภายใต้ FCA ไม่สามารถเสนอเลเวอเรจสูงหรือโบนัสได้ ดังนั้นบัญชีแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่ชาวญี่ปุ่นใช้จึงแทบจะไม่อยู่ภายใต้เขตอำนาจของ FCA เลยจึงควรพิจารณาคุณค่าของ FCA ในฐานะ "หลักฐานแสดงถึงความแข็งแกร่งทางการเงินและสถานะทางการเงินของกลุ่ม" มากกว่า

ถาม: การใช้โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ต่างประเทศที่ไม่ได้จดทะเบียนกับสำนักงานบริการทางการเงินของญี่ปุ่นนั้นผิดกฎหมายหรือไม่?

การซื้อขายโดยผู้ใช้ไม่ใช่เรื่องผิดกฎหมาย พระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยนควบคุมโบรกเกอร์ที่ไม่ได้จดทะเบียนซึ่งชักชวนลูกค้า และไม่มีบทบัญญัติใดที่จะลงโทษผู้ใช้ อย่างไรก็ตาม คุณไม่สามารถคาดหวังความช่วยเหลือภายใต้ระบบของญี่ปุ่นในกรณีที่เกิดปัญหา และสำนักงานบริการทางการเงินและสำนักงานคุ้มครองผู้บริโภคได้เตือนไม่ให้ทำการซื้อขายกับโบรกเกอร์ที่ไม่ได้จดทะเบียน สำหรับรายละเอียดเพิ่มเติม โปรด ดู " การซื้อขายฟอเร็กซ์ในต่างประเทศผิดกฎหมายหรือไม่? ทำไมผู้ใช้จึงไม่ถูกลงโทษ "

ถาม: ฉันจะตรวจสอบได้อย่างไรว่าใบอนุญาตที่ผู้ขายอ้างนั้นเป็นของแท้?

จดชื่อบริษัทและหมายเลขใบอนุญาตจากส่วนท้ายเว็บไซต์ของผู้ขาย แล้วตรวจสอบกับทะเบียนอย่างเป็นทางการของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องหน่วยงานหลักๆ เช่น FCA, CySEC, ASIC, Seychelles FSA และ Vanuatu VFSC ล้วนมีหน้าค้นหาและลงทะเบียนอย่างเป็นทางการ ส่วน "ขั้นตอนการค้นหาในทะเบียนของหน่วยงาน" ในบทความนี้มีภาพหน้าจอของกระบวนการตรวจสอบที่ทีมบรรณาธิการของเราได้ดำเนินการจริง

ถาม: แล้วโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ต่างประเทศที่ไม่มีใบอนุญาตทางการเงินล่ะ?

คุณไม่ควรใช้บริษัทที่ไม่มีชื่ออยู่ในทะเบียนกำกับดูแลใดๆ เนื่องจากไม่สามารถตรวจสอบฐานะทางการเงินและหน่วยงานกำกับดูแลได้เช่นเดียวกับการอ้างว่า "ได้รับใบอนุญาตจาก SVG (เซนต์วินเซนต์)" – ทางการ SVG ได้แถลงอย่างเป็นทางการแล้วว่าพวกเขาไม่ได้ออกใบอนุญาต FX แต่ให้เพียงการจดทะเบียนบริษัทเท่านั้น ดังนั้นควรหลีกเลี่ยงบริษัทที่จดทะเบียนเฉพาะใน SVG แต่ไม่สามารถแสดงหลักฐานใบอนุญาตอื่นๆ ได้

ถาม: ผู้ประกอบการที่มีใบอนุญาตจากเซเชลส์หรือวานูอาตูเพียงอย่างเดียวเป็นอันตรายหรือไม่?

มันไม่ได้ "อันตรายในทันที" แต่คุณควรคิดไว้เสมอว่ากฎระเบียบของทางการนั้นไม่มีประสิทธิภาพมากนัก บัญชีแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศส่วนใหญ่ที่ชาวญี่ปุ่นใช้ตกอยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลนี้ และเลเวอเรจสูงและโบนัสต่างๆ ก็มาจากการที่กฎระเบียบเหล่านี้หย่อนยาน นั่นเป็นเหตุผลที่คุณควรตรวจสอบ "คุณสมบัติเพิ่มเติมจากฝั่งโบรกเกอร์" เช่น การเป็นสมาชิกของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ การเปิดเผยข้อมูลประกันภัยต่อสาธารณะ จำนวนปีที่ดำเนินงาน และใบอนุญาตระดับสูงภายในกลุ่มการจัดอันดับความปลอดภัยในการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเหล่า

ถาม: ฉันสามารถตรวจสอบได้ที่ไหนว่าโบรกเกอร์ FX รายใดบ้างที่จดทะเบียนกับสำนักงานกำกับดูแลบริการทางการเงินของญี่ปุ่น?

เว็บไซต์ "รายชื่อโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาต จดทะเบียน และได้รับใบอนุญาต" ของสำนักงานบริการทางการเงิน (FSA) (fsa.go.jp/menkyo/menkyo.html) แสดงรายชื่อบริษัทซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่จดทะเบียน (หรือได้รับอนุญาต) จาก FSA ซึ่งรู้จักกันในชื่อผู้ประกอบธุรกิจเครื่องมือทางการเงินในทางกลับกัน บริษัทที่ติดต่อผู้พำนักในญี่ปุ่นโดยไม่ได้จดทะเบียนจะถูกระบุว่าเป็น "ผู้ประกอบธุรกิจเครื่องมือทางการเงินที่ไม่ได้จดทะเบียน" ในเวอร์ชัน HTML และสามารถค้นหาได้จากชื่อบริษัท สำหรับการเปรียบเทียบการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในประเทศและต่างประเทศที่ ข้อดีและข้อเสียของการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

สรุป | เมื่อขอรับใบอนุญาต ให้ตรวจสอบว่า "เป็นนิติบุคคลประเภทใด และหน่วยงานใด" และตรวจสอบกับทะเบียนให้ถูกต้อง

ความน่าเชื่อถือของใบอนุญาตทางการเงินนั้น ไม่ได้ตัดสินจากข่าวลือเกี่ยวกับความยากลำบากในการขอรับใบอนุญาต แต่ควรพิจารณาจากเกณฑ์ที่ตรวจสอบได้ เช่น ข้อกำหนดเงินทุนขั้นต่ำ ค่าตอบแทน ข้อบังคับด้านการดำเนินงาน และความโปร่งใสและเนื่องจากบัญชีแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศส่วนใหญ่ที่ชาวญี่ปุ่นใช้ อยู่ในเขตอำนาจศาลที่มีคะแนนความน่าเชื่อถือ "ต่ำ" จึงเป็นเรื่องสำคัญที่โบรกเกอร์จะต้องเพิ่มส่วนเสริมของตนเอง (จากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกันภัย ใบอนุญาตกลุ่มระดับสูง) และตรวจสอบความถูกต้องของการจดทะเบียนด้วยตนเอง

Exness,AXIORY, TitanFX,ThreeTrader,Vantage,AxiและIC Marketsซึ่งเป็นสมาชิกของ Financial Commission มีสิทธิ์เข้าร่วมโปรแกรมเงินคืนของ MoneyChat

สำหรับคำแนะนำในการลงทะเบียนกับ MoneyChat โปรดดู ขั้นตอนการลงทะเบียน MoneyChat สำหรับการเปรียบเทียบโบรกเกอร์อย่างละเอียด โปรดดู การจัดอันดับเปรียบเทียบโบรกเกอร์ FX ต่างประเทศที่แนะนำ

*การจัดอันดับและตัวเลขในบทความนี้เป็นการประเมินของทีมบรรณาธิการ ซึ่งรวบรวมโดยการตรวจสอบเว็บไซต์อย่างเป็นทางการของหน่วยงานแต่ละแห่ง ข้อความทางกฎหมายต้นฉบับ รายชื่อหน่วยงานที่ลงนามใน IOSCO และเอกสารที่เปิดเผยต่อสาธารณะจากสำนักงานบริการทางการเงิน เมื่อวันที่ 2-3 กันยายน 2569 และไม่รับประกันความปลอดภัยของเงินทุนของคุณ รายการที่ระบุว่า "ไม่ได้รับการยืนยัน" คือรายการที่เราไม่สามารถเข้าถึงแหล่งข้อมูลหลักจากหน่วยงานได้ และยังไม่ได้เสริมด้วยข้อมูลทุติยภูมิ ข้อบังคับของแต่ละหน่วยงานและโครงสร้างองค์กรของโบรกเกอร์อาจมีการเปลี่ยนแปลง ดังนั้นโปรดตรวจสอบข้อมูลล่าสุดในทะเบียนของหน่วยงานและเว็บไซต์อย่างเป็นทางการของโบรกเกอร์ก่อนเปิดบัญชี*